一、改革目標(biāo)

貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)提出的相關(guān)改革目標(biāo)：在深入理解和兼顧市政公用行業(yè)民生性和自然壟斷特點(diǎn)基礎(chǔ)上，做好政企分開(kāi)、特許經(jīng)營(yíng)、政府采購(gòu)公共服務(wù)和政府監(jiān)管，正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，積極發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的決定性作用。

二、改革總體思路

以增量和存量設(shè)施中全面推行特許經(jīng)營(yíng)制度和政府采購(gòu)服務(wù)為抓手，推進(jìn)落實(shí)市政公用事業(yè)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)；以鼓勵(lì)PPP模式為抓手，在有需求的地方和行業(yè)積極引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)資本進(jìn)入市政公用事業(yè)；以提高行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鼓勵(lì)跨區(qū)域服務(wù)、增加財(cái)政政策引導(dǎo)為抓手，推動(dòng)提高行業(yè)集中度，培育市政公用行業(yè)的大型現(xiàn)代化企業(yè)；以完善準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)、價(jià)格和補(bǔ)貼制度為主要抓手，建立健全適合于各類(lèi)資本平等參與的市政公用事業(yè)科學(xué)監(jiān)管體系。

三、主要改革措施

應(yīng)該肯定，市政公用事業(yè)在2002年提出加快推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程改革以來(lái)，尤其是2004年頒布的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)辦法后，相比其它基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，引進(jìn)社會(huì)資本、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制方面取得了非常顯著的成績(jī)。但是，上一輪改革中暴露出來(lái)的問(wèn)題也說(shuō)明，亟待在成本監(jiān)審、定價(jià)機(jī)制、績(jī)效對(duì)比、增加透明度和公眾參與方面，進(jìn)一步深化改革。主要措施建議如下：

（一）激活和完善市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)制度。2004年的126號(hào)文，提出了市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)制度的正確改革方向，但實(shí)施中存在兩個(gè)問(wèn)題：一是對(duì)特許經(jīng)營(yíng)制度的認(rèn)識(shí)不深、闡釋不透，導(dǎo)致實(shí)踐上理解不準(zhǔn)確，操作不恰當(dāng)，誤把所有關(guān)涉市場(chǎng)機(jī)制的模式措施都?xì)w為特許經(jīng)營(yíng)。二是僅在增量設(shè)施和項(xiàng)目中施行特許經(jīng)營(yíng)，簽定特許協(xié)議，而大量的存量設(shè)施和國(guó)有在營(yíng)市政公用企業(yè)完全沒(méi)有施行，導(dǎo)致這一制度成為是“半拉子工程”，進(jìn)而使得大量政企不分、政事不分的現(xiàn)象繼續(xù)長(zhǎng)期存在。
我們認(rèn)為，特許經(jīng)營(yíng)制度是因應(yīng)具有自然壟斷屬性特點(diǎn)的市政公用事業(yè)所需要的一種特殊的行業(yè)管制制度安排；它應(yīng)該是一種獨(dú)立于公用事業(yè)企業(yè)“所有制”的制度，無(wú)論特許經(jīng)營(yíng)者是國(guó)有的、私營(yíng)的、還是股份制、混合所有制的，都應(yīng)該能適用于同一套管制制度，從而合理劃分政府和市場(chǎng)（企業(yè)）邊界。因此，我們建議在闡述清楚特許經(jīng)營(yíng)制度的含義基礎(chǔ)上，在所有市政公用事業(yè)——無(wú)論其是新建還是存量，無(wú)論是政府投資還是社會(huì)資本投資管理——全面推行特許經(jīng)營(yíng)制度。

（二）推進(jìn)政府采購(gòu)公用事業(yè)服務(wù)，保障公用事業(yè)企業(yè)的財(cái)務(wù)可持續(xù)，約束政府主導(dǎo)造成的重復(fù)建設(shè)。市政公用事業(yè)具有民生性，其終端（用戶(hù)）價(jià)格實(shí)行政府定價(jià)理所應(yīng)當(dāng)，政府毫無(wú)疑問(wèn)是市政公用事業(yè)服務(wù)的最終責(zé)任主體。但是，提供公用事業(yè)服務(wù)的企業(yè)需要獲得市場(chǎng)地位，按照市場(chǎng)規(guī)律行動(dòng)，保證企業(yè)的財(cái)務(wù)可持續(xù)，處理好政企關(guān)系的最佳方式即是推行地方政府采購(gòu)公用事業(yè)服務(wù)。

基于契約（特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及配套的相關(guān)服務(wù)協(xié)議）的政府采購(gòu)公用事業(yè)服務(wù)，一方面更容易劃分清楚政企關(guān)系，另一方面能夠方便對(duì)接各種產(chǎn)權(quán)所有制的特許經(jīng)營(yíng)者（服務(wù)提供者）；再有，在終端價(jià)格無(wú)法覆蓋完全成本的情況下，政府能制度化地提供財(cái)務(wù)補(bǔ)貼，進(jìn)而要求推進(jìn)政府中期財(cái)政預(yù)算規(guī)劃能力。

（三）鼓勵(lì)通過(guò)PPP（Public-Private Partnership, 公私協(xié)作）引入社會(huì)資本參與。我們認(rèn)為，在市政公用事業(yè)行業(yè)，特許經(jīng)營(yíng)設(shè)施和項(xiàng)目并不一定要是社會(huì)資本投資運(yùn)營(yíng)的PPP模式，不搞一刀切，財(cái)力殷實(shí)的地方政府投資運(yùn)營(yíng)應(yīng)予認(rèn)可，但市政公用事業(yè)的PPP一定是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。特許經(jīng)營(yíng)與PPP有交集，卻并非同一概念。應(yīng)該鼓勵(lì)運(yùn)用各種PPP模式，譬如BOT、DBFO、ROT、BOO、BLT、O&M等等引導(dǎo)社會(huì)資本、技術(shù)、人才和管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)入市政公用事業(yè)，形成績(jī)效比對(duì)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下的鯰魚(yú)效應(yīng)，強(qiáng)化地方政府的契約意識(shí)。

PPP合同關(guān)系，就是社會(huì)資本參與市政公用事業(yè)背景下的政府采購(gòu)公共服務(wù)的法律關(guān)系。不要求所有的地方政府和市政公用事業(yè)都要實(shí)行PPP，應(yīng)該視地方政府財(cái)力規(guī)劃、政府對(duì)公用事業(yè)服務(wù)效率的要求、現(xiàn)有在位運(yùn)營(yíng)商的績(jī)效表現(xiàn)、行業(yè)或項(xiàng)目的技術(shù)新穎性等、市場(chǎng)供給狀況等因素，在公開(kāi)行業(yè)績(jī)效信息的基礎(chǔ)上，綜合權(quán)衡后由地方政府決定是否及如何在當(dāng)?shù)氐氖姓眯袠I(yè)引入PPP模式。

（四）合理引導(dǎo)行業(yè)集中度適度提高，促進(jìn)行業(yè)運(yùn)營(yíng)管理水平提升。我國(guó)市政公用事業(yè)的一個(gè)明顯特征是“小、散、弱”，企業(yè)管理水平和技術(shù)投入因此也差強(qiáng)人意。在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化過(guò)程中，有必要通過(guò)提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、鼓勵(lì)跨地區(qū)共建共用、跨區(qū)域綜合服務(wù)等方式，必要時(shí)借助財(cái)政政策等引導(dǎo)手段，促進(jìn)市政公用行業(yè)的大型企業(yè)出現(xiàn)和成長(zhǎng)，形成中國(guó)市政公用事業(yè)的大型現(xiàn)代化企業(yè)，具備條件的甚至走出去參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。但這種引導(dǎo)不應(yīng)該理解為政府的拉郎配和簡(jiǎn)單的小舢板捆綁，應(yīng)該采市場(chǎng)化的兼并收購(gòu)，讓規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)等市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)力發(fā)功。政府應(yīng)該著力消除跨區(qū)域并購(gòu)的準(zhǔn)入障礙和明晰服務(wù)監(jiān)管要求、價(jià)格補(bǔ)償機(jī)制等制度供給。

（五）健全市政公用行業(yè)監(jiān)管體系，特別是價(jià)格監(jiān)管機(jī)制。市政公用事業(yè)之所以停留在“聞起來(lái)香，吃下去澀”的現(xiàn)狀，重要原因在于監(jiān)管體系不完善，尤其是起著指揮棒作用的服務(wù)價(jià)格機(jī)制。由于現(xiàn)行管理體制的分割，市政公用行業(yè)管理部門(mén)雖然熟悉了解行業(yè)，但在關(guān)鍵問(wèn)題上發(fā)揮作用受到限制。

如果將市政公用事業(yè)的提供過(guò)程從另一個(gè)角度看作是政府采購(gòu)公共服務(wù)，那么情況又豁然開(kāi)朗。我們承認(rèn)，價(jià)格管理部門(mén)強(qiáng)調(diào)和管制的市政公用事業(yè)服務(wù)終端價(jià)格的民生性、公益性是非常合理的，我們更進(jìn)一步認(rèn)為它需要更高的透明度、資本投資的可規(guī)劃性、公眾參與度；同時(shí)市政公用行業(yè)管理部門(mén)可以將“政府采購(gòu)合同價(jià)格（或服務(wù)價(jià)格）”與“財(cái)政補(bǔ)貼”（終端/用戶(hù)價(jià)格與服務(wù)價(jià)格的差額）作為兩個(gè)監(jiān)管的重點(diǎn)，結(jié)合特許經(jīng)營(yíng)制度和政府采購(gòu)服務(wù)的合同安排，與財(cái)政部門(mén)配合，形成一套行業(yè)管理部門(mén)引導(dǎo)市政公用事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的抓手。

按上述思路，行業(yè)管理部門(mén)協(xié)助地方政府及財(cái)政部門(mén)，監(jiān)審好公用事業(yè)特許運(yùn)營(yíng)商的成本，按照中長(zhǎng)期服務(wù)采購(gòu)合同（特許協(xié)議及其配套合同）和政府允許的終端價(jià)格，定期計(jì)算支付或扣收用戶(hù)現(xiàn)金流低于或高于監(jiān)審成本及合理盈利所需的現(xiàn)金流部分。這些成本監(jiān)審和服務(wù)成本差額補(bǔ)貼的中長(zhǎng)期合同和財(cái)務(wù)規(guī)劃，為地方政府財(cái)政中期規(guī)劃提供了技術(shù)基礎(chǔ)。對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)和重點(diǎn)扶持地區(qū)和方向，中央政府財(cái)政可以建立專(zhuān)項(xiàng)資金用于引導(dǎo)性補(bǔ)助補(bǔ)貼。

（六）建立和健全市政公用投資約束機(jī)制，防范重復(fù)建設(shè)、低效建設(shè)和地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。按上述改革方案，地方政府對(duì)市政公用事業(yè)的新增資本投資需求將通過(guò)下達(dá)給特許經(jīng)營(yíng)者（可能是地方政府直接擁有的，也可能是社會(huì)資本投資、參股的混合所有制運(yùn)營(yíng)商），并通過(guò)特許協(xié)議預(yù)先約定的機(jī)制進(jìn)入服務(wù)價(jià)格，影響今后政府采購(gòu)公用事業(yè)服務(wù)所需支付的服務(wù)價(jià)格，輔以投資規(guī)劃公開(kāi)、成本公開(kāi)，人大專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的聽(tīng)證等措施，從而形成投資約束機(jī)制。

政企分開(kāi)落實(shí)，特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系明晰后，地方政府以前那種一味讓公用事業(yè)企業(yè)承債進(jìn)行固定資產(chǎn)投資，甚至重復(fù)建設(shè)、超前建設(shè)的現(xiàn)象，可能得到相當(dāng)程度的抑制，由于市政公用事業(yè)的無(wú)序投入形成的地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也可以得到緩解。

四、配套制度和保障措施

為實(shí)現(xiàn)前述目標(biāo)，需要提出及施行以下配套制度和保障措施：

（一）重新修訂，爭(zhēng)取由國(guó)務(wù)院頒布《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》

（二）起草、修訂發(fā)布市政公用各子行業(yè)的《特許經(jīng)營(yíng)合同》及配套《公用事業(yè)服務(wù)采購(gòu)協(xié)議》示范建議文本

（三）起草發(fā)布《促進(jìn)民間參與市政公用事業(yè)（PPP）管理辦法》

（四）起草發(fā)布《市政公用事業(yè)服務(wù)監(jiān)管指引》

（五）與財(cái)政部門(mén)聯(lián)合起草發(fā)布《市政公用事業(yè)引入民間資本的專(zhuān)項(xiàng)引導(dǎo)資金管理辦法》

（六）與發(fā)改、商務(wù)等部門(mén)聯(lián)合起草發(fā)布《推進(jìn)市政公用事業(yè)現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》，包括中資企業(yè)走出去進(jìn)行海外公用事業(yè)項(xiàng)目投資的鼓勵(lì)政策

（七）制訂市政公用各子行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)大型企業(yè)進(jìn)行跨區(qū)域服務(wù)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)